Sistema de Prevención de Lavado de Dinero con Enfoque Basado en Riesgos
Seminario de Actualización

OBJETIVOS GENERALES DEL PROGRAMA:

Las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional - GAFI constituyen un esquema de medidas completo y consistente y los diferentes países, miembros, deben implementarlo para combatir el delito de Lavado de Activo y de Financiación del Terrorismo - LA/FT.

En el año 2012 los estándares de GAFI fueron revisados y como consecuencia de ello se modificaron los criterios para la prevención del LA/FT, pasando así de un enfoque de cumplimiento normativo formalista a un Enfoque Basado en Riesgo.

En el año 2021, el GAFI actualizó su enfoque basado en riesgos para los Activos Virtuales y Proveedores de Servicios de Activos Virtuales.

La Unidad de Información Financiera (UIF), ha procedido a la adecuación de sus normas referidas a la prevención de lavado de activos y financiación del terrorismo (“LA/FT”), pasando de un enfoque de cumplimiento “normativo formalista” a un enfoque “basado en riesgo”, en línea con las recomendaciones del Grupo de Acción Financiera Internacional (FATF/GAFI).

Las nuevas normativas introducen, además, como factores de riesgo, no solo a los clientes, considerando sus antecedentes, actividades y comportamiento en toda la relación comercial, sino a los productos, servicios, canales de distribución y las zonas geográficas donde opera.

Se trata de una adaptación que se viene realizando en Latinoamérica desde hace algún tiempo y significa para los sujetos obligados de nuestro país un cambio de paradigma central en la forma de gestionar estos riesgos.

PRINCIPALES TEMAS A DESARROLLAR:

• Marco Conceptual del LA/FT
• Marco Jurídico del LA/FT (Ámbito Internacional).
• Marco Jurídico del LA/FT (Ámbito Nacional).
• Enfoque Basado en Riesgo.
• LA/FT y el Gobierno Corporativo.
• De Know Your Customer a Know Your Risk.
• Activos Virtuales, Riesgos de LA/FT
• Segmentación de Factores de Riesgo.
• Medición Inherente.
• Evaluación de Controles.
• Matrices de Riesgo.
• Medición del Riesgo Residual.
• Tratamiento de Riesgos.
• Líneas de Defensa y el Sistema de Gestión de Riesgos de LA/FT.
• Auditoria Forense aplicada a LA/FT.
• Modelo SARLAFT de Colombia.
• Respaldo, Comunicación y Documentación.

DIRIGIDO A:

• Ejecutivos mandos medios y altos de los Sujetos Obligados a informar a la UIF.
• Directores y Asesores.
• Gobierno Corporativo.
• Oficiales de Cumplimiento.
• Prevención de Lavado de Activos.
• Gestión de Riesgos.
• Líneas Operativas y del Negocio.
• Control Interno.
• Auditoría Interna.
• Auditoría Externa.
• Todos aquellos interesados en el tema.

INSTRUCTOR:

Lic. Jacinto S. Gonzalez

Vasta Experiencia Real de más de 30 años en el Sistema Financiero y el Mercado de Capitales.

Capacitador y Conferencista Internacional. Ayuda a las organizaciones de Iberoamérica en Gestión Integral de Riesgos, Continuidad del Negocio, Sistemas de Recuperación de Desastres, Gobierno Corporativo, Cumplimiento, Rediseño de Procesos, Sistemas de Control Interno, Prevención de Lavado de Dinero, es Coaching Ejecutivo Organizacional.

Cuenta con las siguientes Certificaciones Internacionales:

• PCAML - FIBA Certified Professional in Anti-Money Laundering - Florida University.
• PECB Certified Trainer.
• PECB - ISO 22301 BCM - Lead Implementer.
• PECB - ISO 22301 BCM - Lead Auditor.
• PECB - ISO 31000 Lead Risk Management.
• PECB - ISO 9001 QMS - Lead Implementer
• PECB - ISO 9001 QMS - Lead Auditor

Imparte regularmente talleres, cursos y conferencias, tanto en el sector público como privado en Iberoamérica.

Desarrolla tareas profesionales en más de 17 países de Iberoamérica.

FECHA Y HORARIO

Día: 6 y 7 de noviembre de 2022

Horario: de 09:30 hs. a 13:30 hs

COSTO

Costo Asociados: $ 14500

Costo No Asociados: $ 16500